澳大利亚证券及投资委员会ASIC外汇监管查询

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）外汇监管查询Australia Securities & Investment Commission

ASIC是澳大利亚政府性质的金融监管工具，一直以来，都被世界公认为世界上最严格、最健全、最能确保投资者权益的金融监管体系之一，更被纳入业界屈指可数的主流监管机构。

澳大利亚证券投资委员会ASIC

简称ASIC：

于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。

该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能，ASIC是澳大利亚唯一监管机构，实行英式监管。

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在澳大利亚作为公司监管机构。

ASIC监管金融市场和金融服务机构以及保险和信贷，该组织的目标是维持公平的市场环境。

监督、调查和执行与财务报告有关的公司和审计师的职责，包括履行审计独立原则、 遵守审计准则等。

监督金融机构和公司，并负责办理金融机构开业，营运以及停业等相关的手续。

ASIC还对于从事外汇教学，包括网络培训的机构，都必须接受认证或持有牌照。

ASIC有明文规定，对CFD（差价和约）的资金安全和操作规范有监督和处罚权力。所以对包括外汇保证金业务和其他CFD合约，ASIC都对其监管。

ASIC对合规的外汇商之监管要求：

1. 须为客户办理专业责任强制(PI)保险；

2. 公司股东和管理层以及规定的持证代表(即持牌人)均需按ASIC规定进行备案；

3. 须建立整套客户投诉解决方案，并加入FOS纠纷解决机构；

4. 须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户；(即客户保证金账户)

与公司自有资金分离管理；

5. 须定期按照公司经营财务报告，定期进行会计审计；

6. 须定期提交客户交易报告。

甄别方式和查询方法：最快速便捷的方式，就是直接到ASIC官网www.asic.gov.au上查询

我们可以看一下画面所示，来教投资人如何辨别其牌照是否有效：

首先我们进入ASIC的官方网站首页(P11)

，在首页的右侧选择professional registers。在这个画面中，我们可以选择栏匡输入公司名称的关键字，或者直接输入牌照号码。我们以USGFX作为查询范例，输入302792牌照号码，然后第二个栏位选择AFSL牌照，接下来点选Search搜寻。

跳出来的画面会有公司名称，以及牌照是否有效，观察地址是否相符，第三，观察FOS牌照号，最后，可以向下点开经纪商的牌照内容，也可以看出是否具有外汇交易功能，在这边要注意，部分公司可能只有顾问或教育训练的执照，不具备外汇销售资格，各位投资人应详加注意。

请切记，进行开户交易的第一件事，就是查询经纪商是否具备资格，以免受骗上当。

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